Tema offre servizi di consulenza sul Sistema dei Controlli Interni, sulla Gestione dei Rischi e in ambito Antiriciclaggio anche attraverso incarichi di internal audit, compliance, risk management e antiriciclaggio, a favore di Banche, SIM, SGR (GEFIA e UCITS), SICAV, SICAF, SIS, Intermediari finanziari, Istituti di pagamento (PISP e AISP), Imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie e loro succursali, Fondi pensioni, Casse di Previdenza, Imprese assicurative, Società di capitali ed enti pubblici e privati.
I partner di Tema e l'approccio nello svolgimento dei servizi:
I partner di Tema hanno maturato una profonda competenza nel comparto Regulatory frutto sia della loro precedente esperienza lavorativa presso la Consob dove hanno avuto modo di applicare sul campo tutta la regolamentazione Consob sin dai regolamenti attuativi della Legge n.1/91 (cd. Legge sulle SIM), sia attraverso esperienze presso grandi operatori internazionali e nazionali.
Governance, Organizzazione, Sistema dei controlli interni, Antiriciclaggio, Assetto contabile, Regole di comportamento, Vigilanza prudenziale, Sistemi informativi e I&CT, GDPR sono i settori sui quali i partner di Tema, i loro collaboratori e tutta la struttura organizzativa mettono in campo la loro competenza.