SOMMARIO
BANCA D’ITALIA: DISPOSIZIONI IN MATERIA DI ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA PER IL CONTRASTO DEL RICICLAGGIO E DEL FINANZIAMENTO DEL TERRORISMO
ESMA: AGGIORNATE LE Q&A SU REGOLAMENTO EUROPEO BENCHMARK
ESMA: AGGIORNATE LE Q&A SU MIFID II E MIFIR
ESMA: “PUBLIC STATEMENT” SULL'APPLICAZIONE DELLE MISURE DI INTERVENTO SUI PRODOTTI A NORMA DELL'ARTICOLO 40 E 42 DEL REGOLAMENTO (UE) N. 600/2014 (MIFIR) – PROTEZIONE DEGLI INVESTITORI AL DETTAGLIO
ESMA: AGGIORNATE LE Q&A SU MIFID II E MIFIR SULLA STRUTTURA DEL MERCATO E SUGLI ARGOMENTI RELATIVI ALLA TRASPARENZA
ESMA: RAPPORTO SULLO STATO DEI REGIMI DI LICENZA DELLE SOCIETÀ FINTECH NELLA UE
ESMA: AGGIORNAMENTO Q&A SUL REGOLAMENTO PROSPETTO
ESMA: GUIDA PER L'INFORMATIVA AI SENSI DEL REGOLAMENTO SUI PROSPETTI
ESMA: DOCUMENTO IN CONSULTAZIONE SUL RUOLO DELLA FUNZIONE DI CONFORMITA’ IN RELAZIONE ALLA MIFID II
ESMA: AGGIORNAMENTO Q&A SU EMIR
ESMA: DOCUMENTO IN CONSULTAZIONE – LINEE GUIDA SULLE PERFORMANCE FEES DEI FONDI UCITS
CONSIGLIO DEI MINISTRI: APPROVATO IN ESAME PRELIMINARE IL DECRETO DI ATTUAZIONE DELLA V DIRETTIVA AML
EBA: RISULTATI DELL’INDAGINE SUI LIVELLI DI ATTUAZIONE NELL’UE DI BASILEA III
EBA: CRR – PSD2 - AGGIORNAMENTO SINGLE RULEBOOK EBA
BANCA D’ITALIA: COMUNICAZIONE SULLE MODALITÀ ATTRAVERSO LE QUALI LA BANCA D’ITALIA SI CONFORMA AGLI ORIENTAMENTI E ALLE RACCOMANDAZIONI DELLE AUTORITÀ EUROPEE DI VIGILANZA
BANCA D’ITALIA: PROVVEDIMENTO IN MATERIA DI APERTURA E MANTENIMENTO DI CONTI DI PAGAMENTO PRESSO UNA BANCA A FAVORE DI ISTITUTI DI PAGAMENTO
BANCA D’ITALIA: AGGIORNAMENTO CIRCOLARE BANCA D’ITALIA N. 268 DEL 17 DICEMBRE 2013 RECANTE ISTRUZIONI PER LA COMPILAZIONE DELLE SEGNALAZIONI PRUDENZIALI PER I SOGGETTI VIGILATI
BANCA D’ITALIA: AGGIORNAMENTO CIRCOLARE BANCA D’ITALIA N. 285 DEL 17 DICEMBRE 2013 RECANTE DISPOSIZIONI DI VIGILANZA PER LE BANCHE
OCF: PROTOCOLLO DI INTESA OCF – AGCOM IN MATERIA DI TUTELA DEI CONSUMATORI NEL MERCATO FINANZIARIO
AGCOM: REALZIONE ANNUALE SULL’ATTIVITA’ SVOLTA
BORSA ITALIANA: MODIFICHE AI REGOLAMENTI DEI MERCATI AIM Italia, SeDeX E ExtraMOT
MINISTERO DELLO SVILUPPO ECONOMICO: DECRETO 27 GIUGNO 2019 - DEFINIZIONE DELLE MODALITA' DI INVESTIMENTO DEL MINISTERO DELLO SVILUPPO ECONOMICO ATTRAVERSO IL FONDO DI SOSTEGNO AL VENTURE CAPITAL
BCE: GUIDA AI MODELLI INTERNI
GAZZETTA UE: DIRETTIVA (UE) 2019/1153 SULL’ACCESSO ALLE INFORMAZIONI PER IL CONTRASTO DI REATI FINANZIARI, FISCALI E DI RICICLAGGIO
COMMISSIONE EUROPEA: PRESENTATE 4 RELAZIONI AML/CTF
UIF: RAPPORTO ANNUALE PER IL 2018
UIF: AGGIORNAMENTO MANUALE OPERATIVO PER LA TRASMISSIONE DELLE SEGNALAZIONI DI OPERAZIONI SOSPETTE (SOS)
APPROFONDIMENTO:
DISPOSIZIONI IN MATERIA DI ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA PER IL CONTRASTO DEL RICICLAGGIO E DEL FINANZIAMENTO DEL TERRORISMO