Compliance

 Tema si ispira al principio "no surprise" , secondo un approccio di compliance di matrice anglosassone.

Le attività di controllo della conformità (compliance) hanno il seguente scopo:

  • identificare nel continuo le norme applicabili alle attività svolte dall'intermediario fornendo pronta e adeguata informativa alla struttura aziendale;
  • valutare l'impatto della normativa di riferimento sui sistemi e processi  aziendali;
  • fornire consulenza e assistenza;
  • controllare e valutare, mediante l'adozione di un compliance plan, l'adeguatezza e l'efficacia delle procedure adottate;
  • proporre  modifiche organizzative e procedurali;
  • predisporre i flussi informativi;
  • alimentare e gestire il registro dei conflitti di interesse.