Compliance

 Tema si ispira al principio "no surprise" , secondo un approccio di supporto e assistenza ongoing sui profili di conformità di matrice anglosassone.

Le attività di controllo della conformità (compliance) hanno il seguente scopo:

  • identificare nel continuo le norme applicabili alle attività svolte dall'intermediario fornendo pronta e adeguata informativa alla struttura aziendale;
  • valutare l'impatto della normativa di riferimento sui sistemi e processi  aziendali (ad es. Politiche di remunerazione e incentivazione AIFMD e UCITS V);
  • fornire consulenza e assistenza nel continuo;
  • controllare e valutare, mediante l'adozione di un compliance plan, l'adeguatezza e l'efficacia delle procedure adottate;
  • proporre  modifiche organizzative e procedurali;
  • predisporre i flussi informativi;
  • alimentare e gestire il registro dei conflitti di interesse.
  • validare ex ante le procedure prima della loro approvazione da parte del Cda.
  • supportare i CFO nella redazion dei piani individuali richiesti dalle Policy di Remunerazione e Incentivazione.
  • curare la predisposizione e il monitoraggio dei piani di remediation richiesti dalle Autorità di Vigilanza.