Servizi professionali

Tema è specializzata nell'offerta dei seguenti servizi:

•    Internal Auditing, Compliance, Risk Management e Antiriciclaggio anche in outsourcing completo nei confronti di Banche, SIM, SGR, SICAF, intermediari finanziari 106, IMEL e Istituti di pagamento, Casse di Previdenza, Forme Pensionistiche Complementari, Succursali di imprese di investimento, GEFIA U.E, compagnie di assicurazione (anche attraverso la propria società di revisione legale (Tema Audit s.r.l.)

•    Mappatura dei rischi, Identificazione, Valutazione e Gestione dei Rischi, Declinazione del Risk Appetite Framework (RAF, RAS), Valutazione del Sistema dei Controlli Interni attraverso una metodologia sviluppata in house ispirata al "cd. "CoSO Report", ossia l'Internal Control Integrated Framework

•    Check-up, Protocolli per la gestione del rischio frode (Ispezioni simulate), Assessment in materia di MIFID II, IDD, MAR, Governance e Gestione dei Rischi rispetto agli standard tecnici ESMA

• Supporto alle Forme Pensionistiche Complementari nella predisposizione del Documento sul sistema di governo e Documento politiche di governance. (cfr. direttiva (UE) 2016/2341 cd IORP II, Delibera Covip del 29 luglio 2020, decreto 147/2018), nella predisposizione del Manuale operativo delle procedure, nella predisposizione della Policy di revisione interna

•    Policy, Procedure Interne, Product governance

•    Formazione in materia antiriciclaggio, vigilanza informativa e requisiti di adeguatezza patrimoniale

•    Assistenza legale e regolamentare sulla normativa di riferimento per Banche, SIM (con forte specializzazione nel segmento della gestione di portafogli e della consulenza in materia di investimenti), SGR e SICAF (con forte specializzazione nel segmento del Private Equity e Real Estate) intermediari finanziari iscritti all’Albo Unico art. 106 (con forte specializzazione nel credito al consumo, leasing, factoring e servicing in ambito di cartolarizzazioni), IMEL e Istituti di pagamento (TPP, PISP, AISP), Compagnie Assicurative, Casse di Previdenza e Forme Pensionistiche Complementari

•    Information & Communication Technology e Document Management - Conservazione sostitutiva (Comunicazione Banca d’Italia del 16/8/2017)

•    Realizzazione del Modello Organizzativo (MOG) ai sensi del D. Lgs.231/2001

•    Realizzazione DPIA (Data Protection Impact Analysis) ai fine del nuovo regolamento GDPR in materia di protezione dei dati con assunzione di incarichi di DPO, Data Protection Officer