Servizi professionali

Tema è specializzata nell'offerta dei seguenti servizi:

•    Internal Auditing, Compliance, Risk Management e Antiriciclaggio anche in outsourcing completo nei confronti di Banche, SIM, SGR, SICAF, intermediari finanziari 106, IMEL e Istituti di pagamento, Casse di Previdenza, Succursali di imprese di investimento, GEFIA U.E, compagnie di assicurazione (anche attraverso la propria società di revisione legale (Tema Audit s.r.l.)

•    Mappatura dei rischi, Identificazione, Valutazione e Gestione dei Rischi, Declinazione del Risk Appetite Framework (RAF, RAS)

•    Check-up aziendali, Ispezioni simulate, Assessment in materia di MIFID II, IDD, MAR, Governance e Gestione dei Rischi rispetto agli standard tecnici ESMA

•    Policy, Procedure Interne, Product governance

•    Formazione in materia antiriciclaggio, vigilanza informativa e requisiti di adeguatezza patrimoniale

•    Assistenza legale e regolamentare sulla normativa di riferimento per Banche, SIM (con forte specializzazione nel segmento della gestione di portafogli e della consulenza in materia di investimenti), SGR e SICAF (con forte specializzazione nel segmento del Private Equity e Real Estate) intermediari finanziari iscritti all’Albo Unico art. 106 (con forte specializzazione nel credito al consumo, leasing, factoring e servicing in ambito di cartolarizzazioni), IMEL e Istituti di pagamento (TPP, PISP, AISP), Compagnie Assicurative, Fondi Pensione e Casse di Previdenza

•    Information & Communication Technology e Document Management - Conservazione sostitutiva (Comunicazione Banca d’Italia del 16/8/2017)

•    Realizzazione del Modello Organizzativo (MOG) ai sensi del D. Lgs.231/2001

•    Realizzazione DPIA (Data Protection Impact Analysis) ai fine del nuovo regolamento GDPR in materia di protezione dei dati con assunzione di incarichi di DPO, Data Protection Officer