Servizi professionali

Tema è specializzata nell'offerta dei seguenti servizi:

•    Internal Auditing, Compliance, Risk Management e Antiriciclaggio anche in outsourcing completo nei confronti di Banche, SIM, SGR, SICAF, intermediari finanziari 106, IMEL e Istituti di pagamento, Casse di Previdenza, Succursali di imprese di investimento, GEFIA U.E, compagnie di assicurazione (anche attraverso la propria società di revisione legale (Tema Audit s.r.l.)

•    Mappatura dei rischi, Identificazione, Valutazione e Gestione dei Rischi, Declinazione del Risk Appetite Framework (RAF, RAS), Valutazione del Sistema dei Controlli Interni attraverso una metodologia sviluppata in house ispirata al "cd. "CoSO Report", ossia l'Internal Control Integrated Framework (ultima versione del maggio 2013)

•    Check-up aziendali, Ispezioni simulate, Assessment in materia di MIFID II, IDD, MAR, Governance e Gestione dei Rischi rispetto agli standard tecnici ESMA

•    Policy, Procedure Interne, Product governance

•    Formazione in materia antiriciclaggio, vigilanza informativa e requisiti di adeguatezza patrimoniale

•    Assistenza legale e regolamentare sulla normativa di riferimento per Banche, SIM (con forte specializzazione nel segmento della gestione di portafogli e della consulenza in materia di investimenti), SGR e SICAF (con forte specializzazione nel segmento del Private Equity e Real Estate) intermediari finanziari iscritti all’Albo Unico art. 106 (con forte specializzazione nel credito al consumo, leasing, factoring e servicing in ambito di cartolarizzazioni), IMEL e Istituti di pagamento (TPP, PISP, AISP), Compagnie Assicurative, Fondi Pensione e Casse di Previdenza

•    Information & Communication Technology e Document Management - Conservazione sostitutiva (Comunicazione Banca d’Italia del 16/8/2017)

•    Realizzazione del Modello Organizzativo (MOG) ai sensi del D. Lgs.231/2001

•    Realizzazione DPIA (Data Protection Impact Analysis) ai fine del nuovo regolamento GDPR in materia di protezione dei dati con assunzione di incarichi di DPO, Data Protection Officer