Tema è specializzata nell'offerta dei seguenti servizi:
• Internal Auditing, Compliance, Risk Management e Antiriciclaggio anche in outsourcing completo nei confronti di Banche, SIM, SGR, SICAF, intermediari finanziari 106, IMEL e Istituti di pagamento, Casse di Previdenza, Forme Pensionistiche Complementari, Succursali di imprese di investimento, GEFIA U.E, compagnie di assicurazione (anche attraverso la propria società di revisione legale (Tema Audit s.r.l.)
• Mappatura dei rischi, Identificazione, Valutazione e Gestione dei Rischi (anche ICT su modello ISACA-COBIT), Declinazione del Risk Appetite Framework (RAF, RAS), Valutazione del Sistema dei Controlli Interni attraverso una metodologia sviluppata in house ispirata al "cd. "CoSO Report", ossia l'Internal Control Integrated Framework
• Integrazione dei rischi climatici e ambientali nel Sistema di Gestione dei Rischi attraverso una metodologia sviluppata in house che parte dal modello di business e utilizzando la tassonomia dei rischi ambientali prevista dalla UE Taxonomy valuta l'impatto complessivo dei rischi climatici e ambientali su 5 categorie di rischio (credito, operativo, liquidità, reputazionale, strategico)
• Check-up, Protocolli per la gestione del rischio frode (Ispezioni simulate), Assessment in materia di MIFID II, IDD, MAR, Governance e Gestione dei Rischi rispetto agli standard tecnici ESMA
• ESG Check-up, Assessment prodotti finanziari ex artt. 6, 8 e 9 della SFDR in materia di rischi di sostenibilità, rispetto agli standard tecnici previsti negli RTS emanati dalla Commissione UE in data 6 aprile 2022.
• Supporto alle Forme Pensionistiche Complementari nella predisposizione del Documento sul sistema di governo e Documento politiche di governance. (cfr. direttiva (UE) 2016/2341 cd IORP II, Delibera Covip del 29 luglio 2020, decreto 147/2018), nella predisposizione del Manuale operativo delle procedure, nella predisposizione della Policy di revisione interna
• Policy, Procedure Interne, Product governance
• Formazione in materia antiriciclaggio, vigilanza informativa e requisiti di adeguatezza patrimoniale
• Assistenza legale e regolamentare sulla normativa di riferimento per Banche, SIM (con forte specializzazione nel segmento della gestione di portafogli e della consulenza in materia di investimenti), SGR e SICAF (con forte specializzazione nel segmento del Private Equity e Real Estate) intermediari finanziari iscritti all’Albo Unico art. 106 (con forte specializzazione nel credito al consumo, leasing, factoring e servicing in ambito di cartolarizzazioni), IMEL e Istituti di pagamento (TPP, PISP, AISP), Compagnie Assicurative, Casse di Previdenza e Forme Pensionistiche Complementari
• Information & Communication Technology e Document Management - DORA e ICT Risk
• Realizzazione del Modello Organizzativo (MOG) ai sensi del D. Lgs.231/2001
• Realizzazione DPIA (Data Protection Impact Analysis) ai fine del nuovo regolamento GDPR in materia di protezione dei dati con assunzione di incarichi di DPO, Data Protection Officer