ASSESSMENT, AUTOVALUTAZIONE, REVISIONE DELLE POLICY E STESURA DELLE ISTRUZIONI OPERATIVE (PROCEDURE)
• Assessment e Autovalutazione AML sulla base di una metodologia sviluppata in house che consente di elaborare automaticamente la "matrice" per la determinazione del "rischio residuo"
• Revisione Policy, stesura Procedure, revisione modello di Profilatura del rischio riciclaggio, Istruzioni operative e check list.
ASSISTENZA E SUPPORTO
• Predisposizione del set documentale per l’aggiornamento/apertura dei fascicoli antiriciclaggio con integrazione delle risultanze dall’applicativo "Daily Control™" di SGR Compliance SA
• Consulenza e assistenza sui casi dubbi e sull’applicazione delle procedure e delle policy, analisi e supporto nelle valutazioni delle potenziali operazioni sospette (SOS)