Tema Consulenza

Internal auditing

Redazione piani di audit, controlli di impianto e di funzionamento, test, relazioni all'Alta Direzione, reportistica agli Organi di Vigilanza.

Antiriciclaggio

Adeguata verifica ordinaria e rafforzata, Profiling, Monitoring e Segnalazioni sospette.

Tema si ispira al principio no surprise, secondo un approccio di supporto e assistenza ongoing sui profili di conformità di matrice anglosassone.

News in evidenza

Dicembre 2022: Aspettative di vigilanza sui rischi climatici e ambientali e Piano di Azione

La Banca d’Italia con comunicazioni del 28 e 29 dicembre u.s., facendo seguito al documento “Aspettative di vigilanza sui rischi climatici e ambientali “ del 17 aprile 2022, ha richiesto a tutti i soggetti la cui attività è sottoposta ad autorizzazione e vigilanza della Banca d

Per saperne di più su Dicembre 2022: Aspettative di vigilanza sui rischi climatici e ambientali e Piano di Azione

Settembre 2022 ESMA - Guidelines on certain aspects of the MiFID II suitability requirements | ESMA 3543-3172

Le linee guida ESMA del 2018 sull'adeguatezza sono state ora riviste a seguito dell'adozione da parte della Commissione europea delle modifiche al regolamento delegato MiFID II per integrare i fattori di sostenibilità.

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Banca d'Italia: 3° aggiornamento al Regolamento sulla Gestione Collettiva del risparmio

Dicembre 2021: Le modifiche hanno interessato:

Commissioni di performance degli UCITS e alcuni tipi di FIA.

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