Tema offre servizi di consulenza sul Sistema dei Controlli Interni, sulla Gestione dei Rischi e in ambito Antiriciclaggio anche attraverso incarichi di internal audit, compliance, risk management e antiriciclaggio, a favore di Banche, SIM, SGR (GEFIA e UCITS), SICAV, SICAF, SIS, Intermediari finanziari, Istituti di pagamento (PISP e AISP), Imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie e loro succursali, Fondi pensioni, Casse di Previdenza, Imprese assicurative, Società di capitali ed enti pubblici e privati.
I partner di Tema e l'approccio nello svolgimento dei servizi:
I partner di Tema hanno maturato una profonda competenza nel comparto Regulatory frutto sia della loro precedente esperienza lavorativa presso la Consob dove hanno avuto modo di applicare sul campo tutta la regolamentazione Consob sin dai regolamenti attuativi della Legge n.1/91 (cd. Legge sulle SIM), sia attraverso esperienze presso grandi operatori internazionali e nazionali.
Governance, Organizzazione, Sistema dei controlli interni, Antiriciclaggio, Assetto contabile, Regole di comportamento, Vigilanza prudenziale, Sistemi informativi e I&CT, GDPR sono i settori sui quali i partner di Tema, i loro collaboratori e tutta la struttura organizzativa mettono in campo la loro competenza.
Arturo Sanguinetti, Presidente Fondatore e Partner, Prima di diventare revisore contabile del Gruppo Ernst & Young, è stato funzionario della Consob, Divisione Enforcement. Attualmente è Dottore Commercialista e Revisore Contabile a Milano con vari incarichi presso primarie società di investimento italiane, banche, società quotate e aziende. (a.sanguinetti@temaconsulenza.eu)
Massimiliano Forte, Co Fondatore e Partner, già funzionario della Consob, Divisione Enforcement, è dottore commercialista e revisore contabile a Milano. Si occupa di Internal Audit, Compliance e Operational Risk Management per imprese di investimento e banche italiane e internazionali. È esperto di compliance normativa con diversi incarichi presso primarie imprese di investimento, banche, società di gestione del risparmio, sicaf e controllate italiane, ed è membro del Consiglio di Amministrazione o del Collegio Sindacale di banche, imprese di investimento e società di gestione del risparmio.(m.forte@temaconsulenza.eu).
Sergio Sampaolesi, Amministratore, Dottore commercialista e revisore contabile, ha maturato una pluriennale esperienza in diversi ruoli di responsabilità nelle funzioni di risk management e di revisione interna di gruppi bancari italiani, controllati anche da gruppi bancari esteri di rilevanza internazionale. In precedenza, ha lavorato presso la Consob (Divisione Intermediari, Ufficio Ispettorato) ed è stato responsabile, presso società di revisione e di consulenza, dello svolgimento diretto e del coordinamento di attività di consulenza e supporto a banche, imprese di investimento e società di gestione del risparmio su tematiche relative ai sistemi di controllo interno, ai processi di gestione del rischio, alla fornitura di servizi e alla normativa. È esperto di risk management e di normativa prudenziale e di vigilanza italiana e internazionale su banche, intermediari finanziari e imprese di investimento. (s.sampaolesi@temaconsulenza.eu)
Valentina Maestri, Amministratore, esperta di regolamentazione dei servizi di investimento, strumenti finanziari e antiriciclaggio, ha un'esperienza pluriennale nelle sgr con conoscenze specialistiche nel campo dei FIA (real estate e private equity). In passato ha lavorato in società specializzate nella costituzione e gestione di fondi pensione di gruppi bancari. Attualmente ricopre incarichi di Responsabile delle Funzioni Aziendali di Compliance, Internal Audit e Antiriciclaggio e di membro degli Organismi di Vigilanza della SGR 231/01. Esperta di valutazione dei rischi di compliance nelle società di gestione del risparmio.(v.maestri@temaconsulenza.eu).
Stefano Toschi, Amministratore con oltre 30 anni di esperienza nel settore della revisione contabile, ha sviluppato una forte specializzazione nelle attività di fintech, leasing e special servicer. Esperto di antiriciclaggio. s.toschi@temaconsulenza.eu)
Manfredi Forte, Senior Analyst esperto in Risk Management, ha lavorato presso un'azienda leader nella gestione del rischio nel settore dell'asset management. (manfredi.forte@temaconsulenza.eu)
Giuliano Legnani, Compliance e AML specialist, ha maturato un'esperienza pluriennale in vari ruoli senior nei servizi di investimento e nella gestione del rischio presso SIM e banche italiane. In precedenza è stato avvocato e poi agente di cambio. Esperto di antiriciclaggio.(g.legnani@temaconsulenza.eu)
Giuseppe Semerano, Of Counsel esperto in Risk Management, ha maturato oltre 20 anni di esperienza nel settore finanziario tra Milano e Londra. Laureato nel 1998 in Economia Aziendale presso l'Università Bocconi di Milano, ha iniziato la sua carriera alla fine degli anni '90 presso primarie banche e broker. Dal 2011 in poi ha lavorato come consulente per clienti istituzionali. Nel 2019 ha fondato Stone Capital, una società di investimento attiva principalmente nel settore immobiliare, e contemporaneamente ha lavorato allo sviluppo di modelli quantitativi per l'analisi del rischio finanziario, il trading di criptovalute e gli indicatori di sentiment. (g.semerano@temaconsulenza.eu)
Andrea Ferrerio, Of Counsel esperto in Compliance e Internal Audit, ha maturato più di 30 anni di esperienza nel settore finanziario lavorando presso Autorità di Vigilanza (Consob e Covip) prima e compliance officer per SGR e Fondi Pensione, dopo. (a.ferrerio@temaconsulenza.eu)
Anna Antonelli, esperta in Operational Controls , ha maturato più di 30 anni di esperienza nel settore finanziario lavorando presso SIM, SGR e Banche (a.antonelli@temaconsulenza.eu)
Marina Boetti, Management assistant con un'esperienza maturata in banche e intermediari finanziari italiani primari. (info@temaconsulenza.eu)