Tema offre servizi di consulenza sul Sistema dei Controlli Interni, sulla Gestione dei Rischi e in ambito Antiriciclaggio anche attraverso incarichi di internal audit, compliance, risk management e antiriciclaggio, a favore di Banche, SIM, SGR (GEFIA e UCITS), SICAV, SICAF, SIS, Intermediari finanziari, Istituti di pagamento (PISP e AISP), Imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie e loro succursali, Fondi pensioni, Casse di Previdenza, Imprese assicurative, Società di capitali ed enti pubblici e privati.
I partner di Tema e l'approccio nello svolgimento dei servizi:
I partner di Tema hanno maturato una profonda competenza nel comparto Regulatory frutto sia della loro precedente esperienza lavorativa presso la Consob dove hanno avuto modo di applicare sul campo tutta la regolamentazione Consob sin dai regolamenti attuativi della Legge n.1/91 (cd. Legge sulle SIM), sia attraverso esperienze presso grandi operatori internazionali e nazionali.
Governance, Organizzazione, Sistema dei controlli interni, Antiriciclaggio, Assetto contabile, Regole di comportamento, Vigilanza prudenziale, Sistemi informativi e I&CT, GDPR sono i settori sui quali i partner di Tema, i loro collaboratori e tutta la struttura organizzativa mettono in campo la loro competenza.
Arturo Sanguinetti, Chairman, before Auditor at Ernst & Young Group he was Officer at Italian Authority - Consob, Enforcement Division. Currently is Certified Italian Chartered Accountant and Auditor in Milan with several offices within primary Italian investment firms, banks, listed companies and agencies. (a.sanguinetti@temaconsulenza.eu)
Massimiliano Forte, Co Founder and Partner, former Officer at Italian Authority - Consob, Enforcement Division, he was in charge of Responsible for Internal Audit, Compliance and Operational Risk Management towards Italian and international investment firms and banks. Today he is a Certified Italian Chartered Accountant and Auditor in Milan. Expert in Regulatory Compliance with several offices within primary Italian investment firms, banks and branches he is Board member or Board of statutory auditor member in Bank, investment firm and asset management firm. (m.forte@temaconsulenza.eu).
Sergio Sanpaolesi, Managing Partner, chartered accountant and statutory auditor, he has many years of experience in various roles of responsibility in the Risk management and internal audit functions of Italian banking groups, including those controlled by foreign banking groups of international importance. Previously he worked at Consob (Intermediaries Division, Inspectorate Office) and was responsible, at auditing and consulting firms, for the direct performance and coordination of consulting and support activities for banks, investment firms and asset management companies on issues relating to internal control systems, risk management processes, the provision of services and regulations relating to such issues. He is an expert in risk management issues and in Italian and international prudential and supervisory regulations on banks, financial intermediaries and investment firms. (s.sampaolesi@temaconsulenza.eu)
Valentina Maestri, Managing Partner, an expert in the regulation of investment services, financial instruments and anti-money laundering, she has many years of experience in SGRs with specialist knowledge in the field of FIAs (real estate and private equity). In the past, she has worked in companies specialized in the establishment and management of pension funds of banking groups. He currently holds positions as Head of Compliance, Internal Audit and AML Corporate Functions and member of SGR 231/01 Supervisory Bodies. Expert in ICS assessment and evaluation activities in banks, asset management companies, banking and financial intermediaries (ex 106 TUB). (v.maestri@temaconsulenza.eu).
Stefano Toschi, Manager with over 25 years of experience in the auditing sector, he has gained a strong specialization in fintech, leasing, and special servicer activities. Expert on anti-money laundering issues. s.toschi@temaconsulenza.eu)
Manfredi Forte, Senior Analyst esperto in Risk Management, ha lavorato presso una società leader nel risk management nel settore del risparmio gestito (manfredi.forte@temaconsulenza.eu)
Giuliano Legnani, Compliance e AML specialist, ha maturato un’esperienza pluriennale in vari ruoli di responsabilità nell’ambito dei servizi di investimento e del Risk management presso SIM e banche italiane. In precedenza è stato procuratore e poi Agente di Cambio. Esperto in ambito antiriciclaggio. (g.legnani@temaconsulenza.eu)
Giuseppe Semerano, Of Counsel esperto in Risk Management, ha maturato più di 20 anni di esperienza nel settore finanziario tra Milano e Londra. Laureato nel 1998 in Economia Aziendale all'Università Bocconi di Milano, ha iniziato la sua carriera alla fine degli anni '90 presso primarie banche e intermediari. Dal 2011 in poi ha lavorato come consulente per clienti istituzionali. Nel 2019 fonda Stone Capital, società di investimento attiva principalmente nel settore immobiliare, e contestualmente lavora allo sviluppo di modelli quantitativi di analisi dei rischi finanziari, di trading di crypto currencies e indicatori di sentiment. (g.semerano@temaconsulenza.eu)
Andrea Ferrerio, Of Counsel esperto in Compliance e Internal Audit, ha maturato più di 30 anni di esperienza nel settore finanziario lavorando presso Autorità di Vigilanza (Consob e Covip) prima e compliance officer per SGR e Fondi Pensione, dopo. (a.ferrerio@temaconsulenza.eu)
Anna Antonelli, esperta in Operational Controls , ha maturato più di 30 anni di esperienza nel settore finanziario lavorando presso SIM, SGR e Banche (a.antonelli@temaconsulenza.eu)
Marina Boetti, Management assistant with experience gained in banks and financial intermediaries of high standing. (info@temaconsulenza.eu)