Assistenza regolamentare

La società assiste i propri clienti nell'interpretazione e nella corretta applicazione della normativa del settore finanziario.

I partners di Tema hanno infatti nel tempo acquisito una profonda conoscenza della normativa del settore sia a livello Comunitario (ESMA, DIRETTIVE MIFID I e II, EMIR, MIFIR, AIFMD e UCITS IV e V) che in ambito locale (TUF, TUB, Codice della Privacy, e Regolamenti attuativi Consob, Banca d'Italia, UIF e IVASS).

La società offre assistenza nella stesura e revisione delle policy MIFID II, della contrattualistica e delle procedure interne ed esegue check-up delle policy ai fini della valutazione della loro adeguatezza e della loro efficacia nonchè gap analysys ai sensi delle Circolari Banca d'Italia 263/2006 e 285/2013.

La revisione può estendersi alla valutazione della conformità dei modelli di governo, operativi e all'analisi dei profili normativi relativi alle strutture operative e ai prodotti finanziari trattati con la clientela.